证监会召开进一步全面深化资本市场改革专题座谈会
10月20日，据证监会官微消息，为深入贯彻落实党的二十届三中全会、9月26日中央政治局会议精神，近日证监会党委书记、主席吴清在北京召开进一步全面深化资本市场改革专题座谈会，与专家学者、财经媒体负责人代表深入交流，充分听取意见建议。
座谈中，大家一致认为，9月26日中央政治局会议召开以来，一揽子有针对性的增量政策接续发力，释放了加力推动经济持续回升向好的积极信号，有效提振了资本市场投资者信心和活跃度，股市活力的提升也将促进“金融活、经济活”正反馈效应的释放。大家认为，要珍惜、呵护当前良好势头，通过进一步全面深化资本市场改革激发市场活力，以改革实绩实效进一步稳预期、强信心。同时，与会代表就资本市场下一步全面深化改革提出了具体建议，包括进一步增强资本市场制度包容性、适配性和精准性，打通制度执行“最后一公里”，推动更多优质科技企业发行上市、并购重组等案例落地；统筹推动融资端和投资端改革，逐步实现IPO常态化，积极培育耐心资本，大力引导中长期资金入市；综合施策提振资本市场，坚持在法治轨道上深化改革，进一步完善资本市场基础制度，改进和优化预期管理，加强投资者教育和服务，引导理性投资、价值投资、长期投资；等等。
吴清强调，当今世界正经历百年未有之大变局，我国正处在迈向中国式现代化的关键时期，资本市场也正处于向高质量发展转变的关键阶段。希望专家学者、财经媒体积极践行政治性、人民性和专业性要求，主动宣传好党的二十届三中全会精神，解读好中央政治局会议精神和一揽子政策举措，客观理性讲好中国经济和中国资本市场故事，传递信心和正能量。欢迎专家学者、媒体记者及时向证监会反映市场呼声、建言献策、开展监督，共同推进资本市场进一步全面深化改革，实现高质量发展。
证监会有关司局负责同志参加座谈。
中原证券：收到证监会行政监管措施决定书 被暂停债券承销业务6个月
10月20日，中原证券股份有限公司公告披露，公司收到中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书。
近日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，原文如下：
“经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十五条；《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向河南证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
同时，公司收到中国证监会《关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定》，要求公司总经理李昭欣先生及原公司副总经理花金钟先生前往中国证监会接受监管谈话。
目前，公司其他业务经营正常。本次被责令暂停债券承销业务对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
神州优车所持幸福消金39.25%股权将拍卖 起拍价超4.4亿元
10月20日，阿里司法拍卖平台披露，河北幸福消费金融股份有限公司39.25%的股权将于11月中旬公开拍卖，起拍价超过4.4亿元人民币。此次拍卖的股权全部归属于神州优车股份有限公司，该公司为幸福消金的第二大股东。
此次股权拍卖备受市场关注，因为根据今年4月正式实施的《消费金融公司管理办法》，幸福消金的注册资本和主要出资人持股比例均不满足监管要求。
北交所、全国股转公司制定中小企业专精特新发展综合服务行动计划
10月20日，北京证券交易所和全国股转公司联合发布了《北京证券交易所 全国股转公司中小企业专精特新发展综合服务行动计划》，旨在通过创新挂牌审核机制，强化对专精特新中小企业的审核支持。该计划在北交所官网发布，标志着对专精特新中小企业的培育服务迈入新阶段。
该行动计划提出，将为区域性股权市场培育的专精特新中小企业开通审核绿色通道，允许符合条件的专精特新小巨人企业和制造业单项冠军企业通过公示审核快速挂牌。企业专业化、精细化、特色化及创新能力将成为判断企业创新属性的重要参考标准。此外，计划还明确支持未盈利的初创期专精特新中小企业挂牌，鼓励研发投入高且获得机构投资者认可的专精特新中小企业挂牌，并支持突破关键核心技术、生产经营规范、发展前景良好的专精特新中小企业在北交所上市。
